广发场外衍生品业务遭双限处罚:规模6个月内不得扩张

时间:2019-08-13 来源: 河南新闻
?

广发证券场外衍生品业务受到双重处罚:业务规模不能在6个月内扩大,新业务类型不能在半年内推出

六个月后,海外对冲基金对广发证券亏损9亿元的影响仍在继续。

广发证券于8月5日宣布已收到中国证监会的处罚。中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

香港子公司的风险管理不足

中国证券监督管理委员会对广发证券的处罚已经解决。

根据证券及期货事务监察委员会的调查,发现广发证券存在很多问题。第一对广发控股(香港)有限公司缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险控制不足,风险控制系统尚未全面覆盖香港风险数据香港子公司,以及香港子公司实施风险控制要求。监督检查不足。第二对GF Holdings Hong Kong合规管理存在缺陷,缺乏对香港子公司合规管理有效性的监督。第三是广发控股在香港缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制。第四,作为负责数据报告的主体,广发控股香港的月度数据统计数据并不完善,提交给中国证监会的数据不准确。

中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

7091-iatixpm5785580.jpg

据了解,自去年8月以来,由于外汇大幅波动及相关市场流动性不足等因素,基于广发控股(香港)衍生品套期保值策略的多策略基金遭受重大损失,减少广发证券2018.全年合并净利润高达人民币9.19亿元。客户被视为花旗。

由于基金损失巨大,广发证券于今年上半年收到广东证监局的命令,纠正行政监管措施,完善海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

在海外资金巨额亏损问题上,相关人员要追究责任。

副总经理唐晓东因个人原因辞职,并没有任职一年。罗彬华告别董事会董事近十年,不再服务。董事会董事林志海在2018年度绩效考核中被独立董事投了弃权票。

据了解,前副总经理唐晓东和前任秘书长罗斌华是广发投资香港的董事;公司总裁林志海也是GF Holdings Hong Kong的董事长。

场外衍生品扩张被禁止6个月

根据广发证券2018年年报,场外衍生品是“场外市场销售和交易业务”,而后者则是“交易和机构业务”。据了解,报告期内,交易和机构业务板块实现营业收入8.61亿元,占比5.6%。

事实上,交易和机构业务中最赚钱的部门是“固定收益销售和交易”和“投资研究”部门。前者的净投资收入为45.51亿美元,后者的收入为3.37亿美元。

在柜台市场业务中,有特定的非标准化产品,收入证书和场外衍生品。

根据证券业协会7月份公布的5月份数据,广发证券月度收入证书发行规模排名第5,共计37.57亿元,发行数量为255个。

在场外金融衍生品业务中,广发证券新增的场外衍生品数量未在5月份进入前5名。然而,4月份数据显示,广发证券期权交易量迅速增加,名义本金上涨34.77%,排名第三。

据了解,去年8月,广发证券是首批场外交易的主要交易商之一。可以理解,主要交易商和次要交易商之间的区别在于,主要交易商可以直接对交易所位置内的交易账户进行对冲。二级交易商不得自行或与非一级交易商进行市场上的个人股票对冲交易,并通过与一级交易商的衍生交易来对冲其个股。

3714-iatixpm5785691.jpg

上海经纪部门的一位人士表示,事实上,由于场外交易的场外交易监管已经收紧,因此从事这项业务的客户较少。 “经过严格监管,场外交易期权业务的门槛要高得多,因此整体规模并不大。”预计上述处罚不会产生特别大的影响。

显然,最具影响力的是“限制新业务类型增加六个月”的行政监管措施。一位经纪业务部门的分析师表示,“在创新业务试点中,如果先发优势较少,市场份额很容易被其他经纪商所占据。”在他看来,在进一步集中市场的情况下,惩罚的影响不容小觑。

主编:陈志杰

频道热点
  1. ?[摘要]谁有明确的权利和客观见解?能否标准化未来人类生物研究的方向?如果一切仍然不清楚,那么技术挑战和伦理问题仍然使器官异种移植的路径充满变量。根据英国《自然》杂志网站最近的一则消息,日本政府首先支
  2. 17:30:08新京报新京报7月28日,“中国美术馆国际艺术品捐赠系列展:中国真彩布鲁诺贝贝摄影展”在中国美术?
  3. 15:00来源:竹龙园景观绿城景观设计总监所展示的50幅彩色施工图纸遵循景观评论如果有任何侵权行为,请联系编
  4. 17:30:08新京报新京报7月28日,“中国美术馆国际艺术品捐赠系列展:中国真彩布鲁诺贝贝摄影展”在中国美术?
  5. 指南:有些男人永远不必担心爱情或婚姻,只因为这些男人有一个或几个优点,毕竟在这个领域的竞争是激烈的,
  6. 《演员的诞生》周一红色爆裂,红色。如今,周一的口碑已经堕落,甚至被列入了渣滓人的行列?而这次是因为他
  7. 指南:有些男人永远不必担心爱情或婚姻,只因为这些男人有一个或几个优点,毕竟在这个领域的竞争是激烈的,
  8. 中国商业智能网昨天我想分享项目名称:台湾卫生科技产业园开发项目项目地点:山西省高平市经济开发区项目类
  9. 8月4日下午,湖南卫视《我家小两口》节目组将热门嘉宾若峰和严兰音带到成都春熙路电子体育馆,并举办了“我
  10. 指南:有些男人永远不必担心爱情或婚姻,只因为这些男人有一个或几个优点,毕竟在这个领域的竞争是激烈的,
新闻排行
  1. 7月8日,开发区人民法院公开宣告了一起案件,其中包括丁穆利在内的23名被告犯有组织,领导和参与有组织犯罪

    7月8日,开发区人民法院公开宣告了一起案件,其中包括丁穆利在内的23名被告犯有组织,领导和参与有组织犯罪...

  2. 想弄湿吗?想刺激?想要尖叫吗?想要与众不同?没有水不是夏天!不湿,不狂欢!今年夏天在巴仁河风景区摆脱

    想弄湿吗?想刺激?想要尖叫吗?想要与众不同?没有水不是夏天!不湿,不狂欢!今年夏天在巴仁河风景区摆脱...

  3. 在2019年全球跨境电子商务成都会议上,Micang供应链集团创始人孙建伟发表了题为《细谈跨境物流的痛点和难点

    在2019年全球跨境电子商务成都会议上,Micang供应链集团创始人孙建伟发表了题为《细谈跨境物流的痛点和难点...

  4. ?随着全国直播的兴起,现场直播平台的交通红色凸显,各大品牌也将注意力转向跨界合作。在五一节期间,YYLive团队与可口可乐和中国领先的便利店品牌梅一佳合作。通过YY主播在线直播+离线体验互动新合作模式

    ?随着全国直播的兴起,现场直播平台的交通红色凸显,各大品牌也将注意力转向跨界合作。在五一节期间,YYLive团队与可口可乐和中国领先的便利店品牌梅一佳合作。通过YY主播在线直播+离线体验互动新合作模式...

  5. 推荐阅读:城市文化渗透阅读和照明生活新华书店邀请您分享文化盛宴充电和冲孔都是正确的。新华书店既有知识

    推荐阅读:城市文化渗透阅读和照明生活新华书店邀请您分享文化盛宴充电和冲孔都是正确的。新华书店既有知识...

  6.   “立夏鹅毛住,小满雀来全。”春天悄悄地走了,她给大地播下了美丽和希望的种子。北方初夏的风吹到这里

      “立夏鹅毛住,小满雀来全。”春天悄悄地走了,她给大地播下了美丽和希望的种子。北方初夏的风吹到这里...

  7.   我和老公是打工的时候认识的,双方看对了眼,就在一起了。在一起一年以后我们就结婚了。  结婚以后我

      我和老公是打工的时候认识的,双方看对了眼,就在一起了。在一起一年以后我们就结婚了。  结婚以后我...

  8. 经最高人民法院依法核准,并根据最高人民法院院长下达的7月24日上午,山东省临沂市中级人民法院对何龙进行?

    经最高人民法院依法核准,并根据最高人民法院院长下达的7月24日上午,山东省临沂市中级人民法院对何龙进行?...

  9. ?徐家汇图书馆大楼书房外观在繁华的徐家汇商业区,有一座白色的小楼,这是徐家汇图书馆。虽然它没有大教堂的宏伟,但它却被一座非常规的现代高层建筑所淹没,但它已经站在这片土地上一个多世纪,默默地盯着徐家汇的

    ?徐家汇图书馆大楼书房外观在繁华的徐家汇商业区,有一座白色的小楼,这是徐家汇图书馆。虽然它没有大教堂的宏伟,但它却被一座非常规的现代高层建筑所淹没,但它已经站在这片土地上一个多世纪,默默地盯着徐家汇的...

  10. 《陈情令》可谓2019年夏剧,金光耀是剧中的大老板,由于出生问题,很多人都看不起他,只有聂明浩和兰一辰不

    《陈情令》可谓2019年夏剧,金光耀是剧中的大老板,由于出生问题,很多人都看不起他,只有聂明浩和兰一辰不...

友情链接